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銀行案防工作總結(jié)范文（精選14篇）
時光如流水般匆匆流動，一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了，這段時間里，相信大家面臨著許多挑戰(zhàn)，也收獲了許多成長，是時候認(rèn)真地做好工作總結(jié)了。相信很多朋友都不知道工作總結(jié)的開頭該怎么寫吧，以下是小編為大家收集的銀行案防工作總結(jié)范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。
銀行案防工作總結(jié) 1
眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營機構(gòu)和每個員工，在承擔(dān)業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時也承擔(dān)著內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的責(zé)任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風(fēng)險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學(xué)習(xí)，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識。
首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的'——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦?guī)經(jīng)營的認(rèn)識。
第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴(yán)治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認(rèn)為應(yīng)該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機構(gòu)、條線部門的主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)控防案的第一責(zé)任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構(gòu)柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責(zé)任人；全員的責(zé)任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務(wù)、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀(jì)意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)法紀(jì)規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴(yán)格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴(yán)禁》（或《中國銀行營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》）指導(dǎo)和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責(zé)，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴(yán)格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當(dāng)完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度。基層經(jīng)營機構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)在做好榜樣帶頭的同時，嚴(yán)格監(jiān)督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)的疑問。通過這次內(nèi)控防案的學(xué)習(xí)，我們應(yīng)當(dāng)堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應(yīng)當(dāng)樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量！
銀行案防工作總結(jié) 2
銀行作為重要的金融機構(gòu)，承載著大量的資金和客戶信息。若遭受安全事件，將給銀行業(yè)、客戶和國家?guī)韲?yán)重傷害。
一、加強銀行案防工作，保障銀行安全、客戶權(quán)益和國家安全顯得尤為重要。
1、防范內(nèi)部風(fēng)險。加強對職工的審核和監(jiān)管，設(shè)定監(jiān)督與制約機制，防止內(nèi)部人員的不當(dāng)行為。
2、提高系統(tǒng)安全。加強對銀行系統(tǒng)的安全防范，穩(wěn)定系統(tǒng)性能，防止被黑客攻擊和病毒感染。
3、密切監(jiān)控交易活動，防范金融詐騙。加強監(jiān)管力度，及時發(fā)現(xiàn)金融詐騙活動，防止客戶的財產(chǎn)受損。
4、健全金融衍生品監(jiān)管機制。制定合理的監(jiān)管方式和機制，提高金融衍生品的監(jiān)管水平，避免金融風(fēng)險的產(chǎn)生。
二、銀行案防工作案例分析
銀行作為金融業(yè)中最重要的機構(gòu)之一，承擔(dān)著保護客戶財產(chǎn)、維護金融穩(wěn)定等職責(zé)。近年來，銀行案件增多，為了提高銀行案防工作強度，需要通過案例分析加深了解。
1、寧波銀行逾期貸款案件。由于銀行內(nèi)部管理不善，未能有效防范出現(xiàn)逾期貸款，導(dǎo)致資產(chǎn)損失，客戶維權(quán)引發(fā)多次社會負(fù)面反響。
2、工商銀行網(wǎng)銀賬戶被盜案件。 客戶在未及時修改密碼的情況下，遭受被黑客盜用網(wǎng)銀賬戶，資金被盜的損失。
3、上海農(nóng)村商業(yè)銀行信用卡信息泄露。銀行在將客戶信息交于第三方之外，未嚴(yán)格保密工作。造成客戶信用卡信息泄露，引發(fā)社會關(guān)注和客戶缺乏信任的問題。
以上案例表明，銀行案防工作必須采取全面措施，嚴(yán)格管理和加強制度建設(shè)。
三、銀行案防工作標(biāo)準(zhǔn)
銀行案防工作標(biāo)準(zhǔn)是指實際工作中需要遵守的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。只有依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進行操作和管理，才能保障銀行穩(wěn)健運營。
1、確立防范方針和策略。銀行應(yīng)明確防范目標(biāo)和方針，并根據(jù)實際工作情況，制定防范策略和措施。
2、健全內(nèi)部監(jiān)管機制。建立安全監(jiān)測系統(tǒng)，并設(shè)定監(jiān)督機制和制約機制。防范員工違規(guī)行為和信息泄露等安全問題。
3、完善網(wǎng)絡(luò)安全。加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，穩(wěn)定系統(tǒng)性能，提高抵御網(wǎng)絡(luò)攻擊的'能力。
4、加強交易風(fēng)險管理。加強交易監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)和防范冒充身份、金融詐騙等安全問題。
以上標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)作為銀行安全生產(chǎn)和案防工作的基本標(biāo)準(zhǔn)。
四、銀行案防工作措施
銀行案防工作需要綜合施策，才能達到預(yù)期效果。下面列舉幾項主要措施：
1、提高教育和培訓(xùn)力度。銀行員工必須明白法律法規(guī)和銀行的安全規(guī)程，提高安全意識和防范能力。
2、強化技術(shù)保障。加強安全技術(shù)管理，使用科技手段進行安全檢測和防范。
3、制定完善的管理制度。規(guī)范員工行為、加強人均效益和責(zé)任制實施，避免職務(wù)犯罪和內(nèi)部抓私現(xiàn)象發(fā)生。
4、加強監(jiān)管機制。利用先進的數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)進行風(fēng)險預(yù)警和維護，隨時掌握銀行風(fēng)險情況。建立穩(wěn)定的運營體系，平衡銀行風(fēng)險。
綜上，銀行案防工作是一項長期而重要的工作，需要全體員工的密切合作和共同努力，以保障銀行、客戶和國家的安全大局。
五、防范內(nèi)部風(fēng)險
1、加強人員審核和監(jiān)管。對新員工進行全面審查，確保其個人背景、專業(yè)技能和道德品質(zhì)符合要求。在入職前，進行良好的教育和宣傳，以增強其安全意識和知識，明確銀行的安全政策和規(guī)定。設(shè)立監(jiān)督與制約機制，對員工進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題時及時報告，防止員工的不當(dāng)行為。
2、規(guī)范員工行為和責(zé)任制實施。明確各個職能部門的職責(zé)和工作內(nèi)容，制定詳細(xì)的工作流程，規(guī)范員工行為，避免職務(wù)犯罪和內(nèi)部抓私現(xiàn)象發(fā)生。加強對各部門之間的協(xié)作和溝通，實現(xiàn)信息共享和互通，確保銀行的正常運營。
3、定期進行安全培訓(xùn)。對員工進行定期的安全培訓(xùn)，及時傳達和宣傳銀行的安全政策和規(guī)定。提高員工對安全問題的認(rèn)識度和應(yīng)對能力，并幫助員工建立起正確的安全觀念。
六、提高系統(tǒng)安全
1、加強網(wǎng)絡(luò)安全管理。建立完善的網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，制定科學(xué)合理的網(wǎng)絡(luò)安全政策和監(jiān)管規(guī)定，確保網(wǎng)絡(luò)安全。同時，建立信息安全管理體系，針對可能出現(xiàn)的安全問題和風(fēng)險情況進行預(yù)防和修復(fù)。
2、穩(wěn)定系統(tǒng)性能。確保軟件硬件設(shè)備的穩(wěn)定性和安全性，將安全性納入設(shè)備選型和采購環(huán)節(jié)，確保設(shè)備能夠穩(wěn)定運行。定期對設(shè)備進行維護和更新，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。同時，采用先進的防火墻技術(shù)和加密技術(shù)等手段，抵御網(wǎng)絡(luò)攻擊和病毒感染。
3、建立完善的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)系統(tǒng)。定期對數(shù)據(jù)進行備份和存檔，確保數(shù)據(jù)的完整性和安全性。同時，建立緊急備份計劃，及時恢復(fù)被攻擊或毀損的數(shù)據(jù)，保障銀行信息的安全和持續(xù)性。
七、加強交易風(fēng)險管理
1、制定詳細(xì)的交易規(guī)定和規(guī)程。明確各種交易的處理流程和程序，細(xì)化操作步驟和風(fēng)險控制方法，確保交易安全。針對不同的交易類型，制定不同的風(fēng)險管理措施和預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和防范不當(dāng)行為和交易風(fēng)險。
2、加強交易監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警。建立完善的交易監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警機制，對各種交易進行實時監(jiān)控和審查。及時發(fā)現(xiàn)和支持身份、金融詐騙等問題，防止客戶的財產(chǎn)受損。
3、定期進行風(fēng)險評估和分析。針對不同的交易類型和風(fēng)險事件，進行詳細(xì)、全面的風(fēng)險評估和分析。識別潛在風(fēng)險，加強風(fēng)險控制和預(yù)警機制，確保銀行資產(chǎn)的安全性和穩(wěn)定性。
八、健全金融衍生品監(jiān)管機制
1、制定合理的監(jiān)管方式和機制。根據(jù)國家政策和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定合理、有利于監(jiān)管的監(jiān)管方式和機制。同時，加強對金融衍生品監(jiān)管的法制建設(shè)，明確各種操作需要遵守的法律規(guī)程和規(guī)定。
2、加強對交易的監(jiān)督和信息披露。加強對金融衍生品市場的監(jiān)督和信息披露，確保市場透明度和公開性。對交易行為進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處理不當(dāng)行為，保障客戶權(quán)益。
3、加強風(fēng)險控制和評估。建立完善的風(fēng)險控制和評估制度，對金融衍生品交易進行嚴(yán)格的風(fēng)險評估，確保銀行及客戶的財產(chǎn)安全。
總之，銀行案防工作是一項長期而緊急的任務(wù)。加強銀行案防工作，提高銀行的安全性、客戶保護和國家安全性，需要銀行及其員工不斷加強意識和進一步加強規(guī)章制度，完善監(jiān)管機制，提高風(fēng)險控制和預(yù)警能力，提升整個金融行業(yè)的壯大。
銀行案防工作總結(jié) 3
今年5月份我營業(yè)部接到上海市黃浦區(qū)企事業(yè)單位安保衛(wèi)協(xié)會組織的“嚴(yán)防范，降發(fā)案，保平安”專項活動的通訊后，營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)立即組織成立了大鵬證券上海金陵東路營業(yè)部安全保衛(wèi)領(lǐng)導(dǎo)小組，由營業(yè)部總經(jīng)理陳明擔(dān)任安全保衛(wèi)領(lǐng)導(dǎo)小組組長，由營業(yè)部業(yè)務(wù)總監(jiān)張庭擔(dān)任安全領(lǐng)導(dǎo)小組副組長，由營業(yè)部辦公室主任黃偉擔(dān)任執(zhí)行副組長，組員為全體員工，在落實上營業(yè)部做到首長負(fù)責(zé)制，沒有落實到位的首先扣總經(jīng)理的錢，由總經(jīng)理扣副組長張庭，黃偉的錢，這一措施有效的'杜絕了，安排后得不到落實的狀況。保證了此次活動積極有效的開展起來。
在制度上面，營業(yè)部專門由安全領(lǐng)導(dǎo)小組執(zhí)行副組長黃偉根據(jù)“嚴(yán)防范，降發(fā)案，保平安”專項活動要求起草了一份營業(yè)部重點崗位，要害部門交接班制度，來訪人員登記制度，進出物品登記制度等等的制度，并且規(guī)定了凡是節(jié)日期間必須召開節(jié)日安全防范工作會議，而且會議必須由營業(yè)部總經(jīng)理，安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長主持召開。而且規(guī)定了由營業(yè)部安全領(lǐng)導(dǎo)小組副組長擔(dān)任記錄。
營業(yè)部根據(jù)金融行業(yè)的特殊性，針對斷電，電腦設(shè)備緊急癱瘓等狀況組織全體員工進行了定期演習(xí)，從而有效地保證交易的正常開展，對營業(yè)部的保安每周組織一次安全知識考核，并由營業(yè)部安全保衛(wèi)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長黃偉，全天候跟蹤保安人員的工作，同時對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出要求改進，從而有效地落實了安保巡查力量，落實了巡查記錄等等。
營業(yè)部定期對已經(jīng)安裝的技防設(shè)備要求黃浦技防檢查，對營業(yè)部內(nèi)部的要害部門，電腦房，財務(wù)部重點設(shè)防，有專人負(fù)責(zé)安全防范工作，并在5月份取消了營業(yè)部的現(xiàn)金柜臺，消除了營業(yè)部最大的安全隱患。
全體員工針對這一次的專項活動開展系列培訓(xùn)，由公司的辦公室主任黃偉策劃，培訓(xùn)一共3次，并且在8月中旬安排考試，并對考試沒有達到80分以上的員工進行了，經(jīng)濟處罰。
銀行案防工作總結(jié) 4
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[20xx]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
一、準(zhǔn)備階段
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
二、學(xué)習(xí)階段
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
�。ㄒ唬⿷{證管理不合規(guī)。
�。ǘ┝兄мk公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
�。ㄒ唬┪窗凑铡叭齻�辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。
�。ǘ┵J款手續(xù)不齊全。
�。ㄈ┵J款三責(zé)制度落實不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。
一是培育良好的.企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；
二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調(diào)動員工的工作積極性；
三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
銀行案防工作總結(jié) 5
無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是我行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉及信合各網(wǎng)點、各部門，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，我行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：
一、要道德教育到位。
“思考方式?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦�(guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。
二、要執(zhí)行能力到位。
根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的'習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三、要合規(guī)操作到位。
“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。
一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的基礎(chǔ)，員工要從保護自己、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。
二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。
三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。
四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學(xué)習(xí)、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網(wǎng)點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學(xué)習(xí)專心、工作舒心、生活開心。
四、要監(jiān)督管理到位。
完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
五、要榜樣作用到位。
“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻力量！
銀行案防工作總結(jié) 6
20xx年以來，結(jié)合金融特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策等方面加強了，并召開了主任辦公會和部門全議，就相關(guān)內(nèi)控做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作如下：
一、卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。
對內(nèi)控合規(guī)員進行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際，指定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并部門內(nèi)每召開一次案件形勢會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。
每月至少安排2天開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的.教育工作，培養(yǎng)員工正確的觀、價值觀和觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行案防工作總結(jié) 7
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的'整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
銀行案防工作總結(jié) 8
20xx年以來，結(jié)合我行各項金融業(yè)務(wù)特點，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點心得體會報告如下：
一認(rèn)清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實實地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時在操作細(xì)節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的.發(fā)生就是因為在這些細(xì)節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋�錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責(zé)進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
銀行案防工作總結(jié) 9
為深入貫徹盛市銀監(jiān)局政策性銀行和大型銀行案件防控工作會議精神，有效開展“合規(guī)文化和執(zhí)行力建設(shè)年”活動，消除重大違規(guī)和外部欺詐隱患，防控合規(guī)和案件風(fēng)險，按照市銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署和要求，工商銀行黃岡分行于七月份在全轄范圍內(nèi)開展了“全行性、全覆蓋、全口徑”合規(guī)經(jīng)營全面自查。在緊緊圍繞實現(xiàn)案防工作“三零”目標(biāo)，堅持落實總行《案件防范工作責(zé)任制》的基礎(chǔ)上，確保了全行經(jīng)營安全。
具體做法是：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。在市銀監(jiān)分局2015年案防工作會后，分行行長楊中林立即組織召開了內(nèi)控委員會緊急會議，專門研究部署開展“全行性、全覆蓋、全口徑”合規(guī)經(jīng)營自查工作。成立了由行長任組長、各專業(yè)部門主要負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)經(jīng)營大檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。風(fēng)險內(nèi)控部全面負(fù)責(zé)自查的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，制定自查工作實施方案;指導(dǎo)全行排查工作，聽取檢查組的工作情況匯報;研究制定檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改措施、對違規(guī)違紀(jì)機構(gòu)和責(zé)任人的處理意見;及時報告發(fā)現(xiàn)的重大案件和線索;審定自查工作報告。
二、分工明確責(zé)任。根據(jù)銀監(jiān)局要求和省分行制定的檢查方案，會議將此次自查內(nèi)容重點主要定位在十個方面，并根據(jù)專業(yè)屬性明確每個方面的牽頭責(zé)任部門：一是運行管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性;二是大額存款業(yè)務(wù)的合規(guī)性;三是高級管理人員履職及重要崗位人員輪換情況;四是銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”執(zhí)行情況及業(yè)務(wù)操作指南管理情況;五是回購型保理業(yè)務(wù)合規(guī)性;六是財務(wù)、中間業(yè)務(wù)及表外業(yè)務(wù)定價開展情況;七是法人客戶信貸合規(guī)性;八是個人住房貸款業(yè)務(wù)合規(guī)性;九是銀行承兌匯票業(yè)務(wù)合規(guī)性;十是業(yè)務(wù)運行風(fēng)險管理有效性。為確保自查質(zhì)量和效果，分行就“三全”大檢查與各部室負(fù)責(zé)人簽訂了《自查責(zé)任書》，各部室負(fù)責(zé)人嚴(yán)格按分工要求迅速組織自查。
三、檢查分層負(fù)責(zé)。按照“誰檢查，誰負(fù)責(zé)”的原則，分行以專業(yè)部門為單位組織自查，負(fù)責(zé)制定本專業(yè)的檢查實施方案，明確檢查人員和檢查責(zé)任，并對自查結(jié)果負(fù)責(zé)。并且明確規(guī)定：自查結(jié)束后，若是上級行或外部監(jiān)管檢查再發(fā)現(xiàn)新的問題，將追究相關(guān)專業(yè)部門主要負(fù)責(zé)人和檢查人員責(zé)任。
四、全面落實整改。各支行和市分行專業(yè)管理部門對20xx年各項檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進行分析，檢查本專業(yè)的易發(fā)案部位和薄弱環(huán)節(jié)，劃定案防重點，加強合規(guī)管理。對屢查屢犯問題開展深層次的`研究，從機制上和管理流程上研究相關(guān)措施，提出根本的解決方案，加強對基層網(wǎng)點整改工作的指導(dǎo)和督促。對此次檢查發(fā)現(xiàn)問題，制定整改方案，落實整改責(zé)任人和時限，確保問題及時整改到位。
五、嚴(yán)格責(zé)任追究。分行各部門對自查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題進行積分處理，實行“誰檢查、誰認(rèn)定、誰處理、誰積分”的原則。對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的機構(gòu)和責(zé)任人依照相關(guān)制度規(guī)定嚴(yán)肅處理。對屢查屢犯現(xiàn)象嚴(yán)重的機構(gòu)和責(zé)任人進行通報。對發(fā)現(xiàn)漏洞沒有補上，防范措施沒有跟上，整改沒有落實而留下案件隱患的，從嚴(yán)追究責(zé)任。
六、建立重大案件報告制度。分行對檢查中發(fā)現(xiàn)的重大案件和線索，在事后要求及時填寫《有關(guān)重大事項報告表》，并按照規(guī)定立即向銀監(jiān)部門和省分行報告，因特殊原因不能按時報告的，特殊原因消除后及時補報，并說明原因，切實保證不出現(xiàn)延誤事件，確保案件防范的工作質(zhì)量。
銀行案防工作總結(jié) 10
今年以來，我行積極落實從嚴(yán)治行的方針，做好安全保衛(wèi)工作，完善內(nèi)控程度，強化內(nèi)部管理，切實防范金融風(fēng)險，杜絕案件事故的發(fā)生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩(wěn)健高效經(jīng)營。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實工作責(zé)任制。
我行成立了支行安全保衛(wèi)、綜合治理(創(chuàng)安、禁毒、普法和依法治行)領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真落實安全保衛(wèi)目標(biāo)管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，將安全保衛(wèi)工作納入全年工作計劃，與支行營業(yè)部、各分理處負(fù)責(zé)人都簽訂了安全保衛(wèi)目標(biāo)管理責(zé)任書，做到誰主管、誰負(fù)責(zé)。并根據(jù)市人行要求和本行實際制定印發(fā)了樂清工行20xx年創(chuàng)建金融安全區(qū)工作意見&&,明確各級負(fù)責(zé)人安全保衛(wèi)工作職責(zé)，做到一級抓一級,分工到位、職責(zé)明確、相互配合、層層落實。
二、不斷健全內(nèi)控外防機制，切實落實各項規(guī)章制度。
一是做好日常安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作。首先是積極組織全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國工商銀行員工行為守則》(以下簡稱《守則》)、《中國工商銀行關(guān)于對違反規(guī)章制度人員處理暫行規(guī)定》、《中國工商銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定》、《安全保衛(wèi)責(zé)任書》等，加強全行員工法制教育，提高全行員工安全保衛(wèi)意識。其次是加強經(jīng)警隊伍建設(shè)。今年多次組織全行保衛(wèi)、經(jīng)警、交接人員的制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，規(guī)范保衛(wèi)工作操作。特別是強化了經(jīng)警軍事業(yè)務(wù)訓(xùn)練、防爆槍訓(xùn)練及經(jīng)警人員的'考核工作，對經(jīng)警進行技能考核，優(yōu)留劣汰，進一步提高了保衛(wèi)隊伍的整體素質(zhì)。同時做好員工動態(tài)管理工作，積極掌握員工工作和業(yè)余生活情況，對懷疑有不良行為的或經(jīng)商行為的員工進行重點監(jiān)控，并對廣大員工進行防搶預(yù)案演習(xí)，熟練掌握有關(guān)安全保衛(wèi)設(shè)施操作要領(lǐng)，明確報警電話。還拔出大量保衛(wèi)專項資金，及時更新一部分已老化的技防設(shè)備�？傊�，在技防、物防、人防上進行大投入，把好人防、技防、物防關(guān)，及時消除案件事故隱患，防患于未然。
二是定期召開防范案件分析會，及時傳達上級行有關(guān)文件精神，通報有關(guān)案情，研究工作中出現(xiàn)的新問題、新情況、新特點，分析本行管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患，并針對本行的薄弱環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)對策，對不良苗頭立足于早發(fā)現(xiàn)、早教育、早防范，防患于未然。 三是定期或不定期地對所轄各機構(gòu)部門進行嚴(yán)格檢查，包括進行現(xiàn)場檢查與考核，強化我行各項規(guī)章制度的全面落實，經(jīng)常組織專業(yè)部門人員加強對重點部位、重點崗位和重要環(huán)節(jié)執(zhí)行規(guī)章制度情況的檢查，對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違法行為嚴(yán)厲查處，及時整改。尤其是不斷強化安全保衛(wèi)工作的檢查落實，堅持每周的保衛(wèi)科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度，對各項安全工作的管理落實到崗、到人，強化報告制度，及時掌握本系統(tǒng)的安全保衛(wèi)情況，努力防范案件事故的發(fā)生。今年以來，我行先后開展了職業(yè)道德、規(guī)章制度和法制教育活動、規(guī)章制度執(zhí)行月大檢查活動、業(yè)務(wù)高風(fēng)險點檢查活動、“抓內(nèi)部管理，促業(yè)務(wù)發(fā)展”活動，積極檢查我行業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展中存在的問題，對檢查中暴露出來的問題進行認(rèn)真整改，消除隱患，不斷完善內(nèi)控機制，建立長效機制。
我行通過日常工作及開展各項專項活動，全面加強了全行干部員工隊伍的思想政治建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和制度建設(shè)，提高了干部員工的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)，進一步規(guī)范健全了我行安全保衛(wèi)工作和內(nèi)控機制，切實做到安全穩(wěn)健經(jīng)營，進一步樹立我行新形象。
銀行案防工作總結(jié) 11
在過去的一段時間里，我行始終將案件防控工作作為重點，積極采取一系列有效措施，以確保銀行業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運營和客戶資金的安全。以下是對這段時間案防工作的總結(jié)：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)
成立了案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了各部門在案防工作中的職責(zé)和分工，形成了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門協(xié)同、全員參與的工作格局。
二、完善制度建設(shè)
對各項業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部管理制度進行了全面梳理和修訂，堵塞了可能存在的風(fēng)險漏洞。特別是在信貸業(yè)務(wù)、資金交易、財務(wù)管理等關(guān)鍵領(lǐng)域，制定了更為嚴(yán)格的操作規(guī)范和審批流程。
三、強化員工教育
通過定期組織案防培訓(xùn)、合規(guī)講座、案例分析等活動，提高員工的風(fēng)險意識和合規(guī)意識。同時，建立了員工行為排查機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正員工的不當(dāng)行為。
四、加強監(jiān)督檢查
加大了內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查的`力度，采用常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，對各項業(yè)務(wù)進行全面監(jiān)控。對發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格按照規(guī)定進行整改和問責(zé)。
五、強化科技防控
充分利用信息技術(shù)手段，加強對業(yè)務(wù)操作的實時監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警。例如，通過大數(shù)據(jù)分析，對異常交易和潛在風(fēng)險進行及時識別和處置。
通過以上努力，我行在案件防控工作方面取得了顯著成效。在這段時間內(nèi)，未發(fā)生重大案件和風(fēng)險事件，員工的合規(guī)意識明顯增強，業(yè)務(wù)操作更加規(guī)范。然而，我們也清楚地認(rèn)識到，案防工作是一項長期而艱巨的任務(wù)，需要持續(xù)不斷地努力。在未來的工作中，我們將進一步加強制度執(zhí)行，深化員工教育，優(yōu)化監(jiān)督手段，不斷提升案件防控的能力和水平，為銀行的安全穩(wěn)定發(fā)展提供堅實保障。
銀行案防工作總結(jié) 12
近年來，隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展和市場競爭的加劇，銀行案件防控工作面臨著越來越嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。為了有效防范各類案件的發(fā)生，保障銀行的穩(wěn)健運營和客戶的合法權(quán)益，我行高度重視案防工作，不斷完善案防機制，強化案防措施，取得了一定的成效�，F(xiàn)將我行案防工作情況總結(jié)如下：
一、工作開展情況
建立健全案防工作體系
成立了以行長為組長的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了各部門、各崗位在案防工作中的職責(zé)和任務(wù)，形成了齊抓共管、協(xié)同推進的工作格局。同時，制定了完善的案防工作制度和流程，為案防工作的開展提供了制度保障。
加強員工教育培訓(xùn)
定期組織員工開展案防知識培訓(xùn)和警示教育活動，通過學(xué)習(xí)法律法規(guī)、規(guī)章制度、典型案例等，提高員工的案防意識和合規(guī)操作能力。此外，還組織員工簽訂案防承諾書，進一步強化員工的`責(zé)任意識。
強化風(fēng)險管理
加強對各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估和監(jiān)測，特別是對信貸業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、柜臺業(yè)務(wù)等重點領(lǐng)域，建立了嚴(yán)格的風(fēng)險防控措施。同時，定期開展風(fēng)險排查和內(nèi)部審計工作，及時發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險隱患。
完善監(jiān)督檢查機制
建立了常態(tài)化的監(jiān)督檢查制度，采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方式，對各部門、各網(wǎng)點的案防工作進行全面檢查和指導(dǎo)。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知書，督促責(zé)任單位和責(zé)任人限期整改，并對整改情況進行跟蹤復(fù)查，確保整改到位。
二、取得的成效
通過以上案防工作的開展，我行員工的案防意識明顯提高，業(yè)務(wù)操作更加規(guī)范，風(fēng)險防控能力不斷增強。近年來，我行未發(fā)生重大案件和風(fēng)險事件，有效保障了銀行的安全穩(wěn)定運營和客戶的合法權(quán)益。
三、存在的問題和不足
雖然我行在案防工作方面取得了一定的成績，但仍存在一些問題和不足。例如，部分員工對案防工作的重視程度還不夠高，存在麻痹大意思想；案防工作的精細(xì)化程度還有待提高，一些風(fēng)險隱患未能及時發(fā)現(xiàn)和消除；案防工作的創(chuàng)新意識不足，在運用新技術(shù)、新方法防范案件方面還需要進一步加強。
四、下一步工作計劃
針對存在的問題和不足，我行將采取以下措施加以改進和完善：
進一步加強員工教育培訓(xùn)，提高員工對案防工作的重視程度，增強員工的風(fēng)險意識和合規(guī)意識。
不斷完善案防工作機制，提高案防工作的精細(xì)化水平，加強對重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點人員的風(fēng)險防控。
積極創(chuàng)新案防工作方法，充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)手段，提高案防工作的效率和效果。
加強與監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)，及時了解最新的監(jiān)管政策和要求，不斷改進和完善我行的案防工作。
總之，案件防控工作是銀行穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，我行將始終把案防工作作為一項重要的工作任務(wù)來抓，不斷完善案防工作機制，強化案防措施，提高案防工作水平，為銀行的持續(xù)健康發(fā)展保駕護航。
銀行案防工作總結(jié) 13
一、工作概況
在過去的一段時間里，我行始終將案防工作作為重中之重，堅持“預(yù)防為主、標(biāo)本兼治、綜合治理、強化管理”的原則，不斷完善案防工作機制，加強內(nèi)部管理，有效防范了各類案件和風(fēng)險事件的發(fā)生。
二、主要工作措施
強化組織領(lǐng)導(dǎo)
成立了以行長為組長的案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了各部門在案防工作中的職責(zé)，形成了齊抓共管的工作格局。
定期召開案防工作會議，研究部署案防工作，及時解決工作中存在的問題。
制定了案防工作考核辦法，將案防工作納入各部門和員工的績效考核，確保案防工作責(zé)任落實到位。
加強員工教育
組織員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)、監(jiān)管政策和內(nèi)部規(guī)章制度，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險意識。
開展案例警示教育，通過剖析典型案例，讓員工深刻認(rèn)識到違規(guī)操作的危害，增強自我約束能力。
舉辦合規(guī)知識競賽、演講比賽等活動，營造良好的合規(guī)文化氛圍。
完善內(nèi)控制度
對現(xiàn)有內(nèi)控制度進行了全面梳理和完善，堵塞制度漏洞，確保各項業(yè)務(wù)操作有章可循。
加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，對違反制度的行為嚴(yán)肅處理，維護制度的嚴(yán)肅性。
強化風(fēng)險管理
建立了風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機制，對各類風(fēng)險進行實時監(jiān)測和預(yù)警，及時采取措施化解風(fēng)險。
加強對重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)和重點人員的風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。
三、工作成效
通過以上措施的有效實施，我行的案防工作取得了顯著成效。在過去的一段時間里，我行未發(fā)生任何案件和重大風(fēng)險事件，員工的合規(guī)意識和風(fēng)險意識明顯提高，內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行，風(fēng)險管理水平不斷提升。
四、存在的問題及改進措施
存在的問題
部分員工對案防工作的重視程度還不夠，存在麻痹大意思想。
案防工作的信息化水平有待提高，風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警的準(zhǔn)確性和及時性還需進一步加強。
與監(jiān)管部門和同業(yè)的交流學(xué)習(xí)不夠，案防工作的思路和方法有待創(chuàng)新。
改進措施
進一步加強對員工的教育和培訓(xùn)，提高員工對案防工作重要性的認(rèn)識，增強員工的`責(zé)任感和使命感。
加大對案防工作的科技投入，完善風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警系統(tǒng)，提高案防工作的信息化水平。
加強與監(jiān)管部門和同業(yè)的交流學(xué)習(xí)，借鑒先進經(jīng)驗，不斷創(chuàng)新案防工作的思路和方法。
五、下一步工作計劃
持續(xù)加強案防工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，不斷完善案防工作機制，確保案防工作責(zé)任落實到位。
進一步加強員工教育和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險意識，打造一支高素質(zhì)的員工隊伍。
不斷完善內(nèi)控制度，加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項制度得到有效落實。
持續(xù)強化風(fēng)險管理，提高風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警能力，有效防范各類風(fēng)險。
加強與監(jiān)管部門和同業(yè)的溝通協(xié)作，積極配合監(jiān)管部門的工作，學(xué)習(xí)借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，不斷提升我行的案防工作水平。
銀行案防工作總結(jié) 14
一、引言
案防工作是銀行穩(wěn)健運營的重要保障，關(guān)乎銀行的聲譽和可持續(xù)發(fā)展。在過去的一段時間里，我行積極貫徹落實監(jiān)管要求，扎實推進案防工作，取得了一定的成效。
二、案防工作的開展情況
制度建設(shè)
修訂完善了一系列案防規(guī)章制度，包括《案件防控工作管理辦法》《員工違規(guī)行為處理辦法》等，明確了案防工作的目標(biāo)、原則、職責(zé)和流程。
建立了案防工作的長效機制，將案防工作納入年度工作計劃和績效考核體系，確保案防工作的'常態(tài)化和規(guī)范化。
風(fēng)險排查
定期開展全面風(fēng)險排查，涵蓋信貸業(yè)務(wù)、柜面業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等各個領(lǐng)域，及時發(fā)現(xiàn)和消除風(fēng)險隱患。
針對重點業(yè)務(wù)、重點崗位和重點環(huán)節(jié)，開展專項風(fēng)險排查，如信貸業(yè)務(wù)的“三查”制度執(zhí)行情況、柜面業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險等。
員工管理
加強員工的教育培訓(xùn)，通過舉辦專題講座、案例分析、合規(guī)考試等形式，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險防范能力。
建立員工行為排查機制，定期對員工的工作表現(xiàn)、社交活動、經(jīng)濟狀況等進行排查，及時發(fā)現(xiàn)和處置異常行為。
監(jiān)督檢查
成立了專門的案防監(jiān)督檢查小組，定期對各部門、各分支機構(gòu)的案防工作進行檢查和指導(dǎo)，督促整改存在的問題。
加強對違規(guī)行為的問責(zé)力度，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進行處理，絕不姑息遷就。
三、案防工作取得的成效
風(fēng)險意識顯著提高
通過持續(xù)的教育培訓(xùn)和宣傳引導(dǎo)，員工的風(fēng)險意識和合規(guī)意識明顯增強，能夠自覺遵守規(guī)章制度，抵制違規(guī)行為。
風(fēng)險防控能力增強
通過全面風(fēng)險排查和專項風(fēng)險排查，及時發(fā)現(xiàn)和處置了一批風(fēng)險隱患，有效防范了案件的發(fā)生。
內(nèi)部管理更加規(guī)范
通過完善制度建設(shè)和加強監(jiān)督檢查，內(nèi)部管理流程更加優(yōu)化，制度執(zhí)行更加到位，管理水平得到了顯著提升。
四、存在的問題和不足
部分員工對案防工作的認(rèn)識還不夠深刻，存在重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕風(fēng)險防控的思想。
案防工作的信息化建設(shè)相對滯后，風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警的手段還不夠先進。
與外部機構(gòu)的協(xié)作配合還不夠緊密，在信息共享、聯(lián)合防控等方面還存在一定的差距。
五、改進措施和未來工作計劃
加強對員工的思想教育，引導(dǎo)員工樹立正確的發(fā)展觀和風(fēng)險觀，切實提高對案防工作的重視程度。
加大對案防工作的科技投入，推進信息化建設(shè)，運用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，提高風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警的效率和準(zhǔn)確性。
進一步加強與監(jiān)管部門、公安機關(guān)、同業(yè)機構(gòu)等外部單位的溝通協(xié)作，建立健全信息共享和聯(lián)合防控機制，形成工作合力。
未來，我行將繼續(xù)堅定不移地貫徹落實監(jiān)管要求，持續(xù)加強案防工作，不斷完善工作機制，創(chuàng)新工作方法，為銀行的穩(wěn)健發(fā)展提供堅實的保障。
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