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最新銀行專業(yè)初級資格《風險管理》考試大綱
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考試目的
通過本科目考試，考查從業(yè)人員對商業(yè)銀行風險管理主要策略的掌握，分析和判斷監(jiān)管部門、市場約束對商業(yè)銀行控制風險的保障作用。考察從業(yè)人員對商業(yè)銀行所面臨的八大類主要風險的識別與計量、評估與報告、監(jiān)測與控制。
考試內容
一、風險管理內容
(一)風險與風險管理的主要內容;
(二)商業(yè)銀行風險的主要類別：信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、國別風險、聲譽風險、法律風險、戰(zhàn)略風險;
(三)商業(yè)銀行風險管理的主要策略：風險分散、風險對沖、風險轉移、風險規(guī)避、風險補償;
(四)商業(yè)銀行的風險與資本;
(五)風險管理的數(shù)理基礎、分析與運用;
二、商業(yè)銀行風險管理的基本架構
(一)商業(yè)銀行風險管理環(huán)境;
(二)商業(yè)銀行風險管理組織及其職責;
(三)商業(yè)銀行風險管理流程;
(四)商業(yè)銀行風險管理信息系統(tǒng)。
三、信用風險管理
(一)信用風險識別的主要內容和方法;
(二)信用風險計量;
(三)信用風險監(jiān)測與報告;
(四)信用風險控制;
(五)信用風險資本計量。
四、市場風險管理
(一)市場風險識別的主要內容和特征;
(二)市場風險計量;
(三)市場風險監(jiān)測與控制;
(四)市場風險資本計量方法;
(五)交易對手信用風險的計量和管理。
五、操作風險管理
(一)操作風險的主要內容和特征;
(二)操作風險評估;
(三)操作風險控制;
(四)操作風險監(jiān)控與報告;
(五)操作風險資本計量。
六、流動性風險管理
(一)流動性風險識別;
(二)流動性風險評估;
(三)流動性風險監(jiān)測與控制。
七、其他風險管理
(一)國別風險管理的內容及基本做法;
(二)聲譽風險管理的內容及基本做法;
(三)戰(zhàn)略風險管理的內容及基本做法。
八、風險評估與資本評估
(一)全面風險與資本評估程序的內容;
(二)風險評估的內容、流程和最佳實踐;
(三)壓力測試的內容和做法;
(四)資本評估：資本功能與分類，資本規(guī)劃的主要內容和流程
(五)資本充足評估報告的基本內容
九、銀行監(jiān)管與市場約束
(一)監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查
(二)市場約束機制。
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