2017年監(jiān)理工程師《案例分析》復習題及答案
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案例:
某工程，建設單位與甲施工單位按照《建設工程施工合同(示范文本)》簽訂了施工合同，經(jīng)建設單位同意，甲施工單位選擇了乙施工單位作為分包單位。在合同履行中，發(fā)生了如下事件：
事件1：在合同約定的工程開工日前，建設單位收到甲施工單位報送的《工程開工報審表》后即予以處理;考慮到施工許可證已獲政府主管部門批準，且甲施工單位的施工機具和施工人員已經(jīng)進場，便審核簽認了《工程開工報審表》并通知了項目監(jiān)理機構。
事件2：在施工過程中，甲施工單位的資金出現(xiàn)困難，無法按分包合同約定向乙施工單位支付工程款。乙施工單位向項目監(jiān)理機構提出了支付申請。項目監(jiān)理機構受理并征得建設單位同意后，即向乙施工單位簽發(fā)了付款憑證。
事件3：專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視中發(fā)現(xiàn)，乙施工單位施工的某部位存在質(zhì)量隱患，專業(yè)監(jiān)理工程師隨即向甲施工單位簽發(fā)了整改通知。甲施工單位回函稱，建設單位已直接向乙施工單位付款，因而本單位對乙施工單位施工的工程質(zhì)量不承擔責任。
事件4：甲施工單位向建設單位提交了工程竣工驗收報告后，建設單位于2003年9月20日組織勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位竣工驗收。工程竣工 驗收通過，各單位分別簽署了質(zhì)量合格文件。建設單位于2004年3月辦理了工程竣工備案。因使用需要，建設單位于2003年10月初要求乙施工單位按其示 意圖在已驗收合格的承重墻上開車庫門洞，并于2003年10月底正式將該工程投人使用。2005年2月該工程給排水管道大量漏水，經(jīng)監(jiān)理單位組織檢查，確 認是因開車庫門洞施工時破壞了承重結(jié)構所致。建設單位認為工程還在保修期，要求甲施工單位無償修理。建設行政主管部門對責任單位進行了處罰
問題
1.指出事件1中建設單位做法的不妥之處，并說明理由
2.指出事件2中項目監(jiān)理機構做法的不妥之處，并說明理由
3.在事件3中甲施工單位的說法是否正確?為什么?
4.根據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》，指出事件4中建設單位做法的不妥之處，并說明理由。
5.根據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》，建設行政主管部門是否應該對建設單位、監(jiān)理單位、甲施工單位和乙施工單位進行處罰，并說明理由。
參考答案
1.不妥之處：建設單位接受并簽發(fā)甲施工單位報送的開工報審表。理由：開工報審表應報項目監(jiān)理機構，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，并報建設單位。
2.不妥之處：項目監(jiān)理機構受理乙施工單位的支付申請，并簽發(fā)付款憑證。理由：乙施工單位和建設單位沒有合同關系。
3.不正確;分包單位的任何違約行為或疏忽影響了工程質(zhì)量，總承包單位承擔連帶責任
4.(1)不妥之處：未按時限備案。理由：應在驗收合格后15日內(nèi)備案。(2000.4.7建設部78號令)
(2)不妥之處：要求乙施工單位在承重墻上按示意圖開車庫門洞。理由：開車庫門洞應經(jīng)原設計單位或具有相應資質(zhì)等級的設計單位提出設計方案。
5.(1)對建設單位應予處。理由：未按時備案(l分)，擅自在承重墻上開車庫門洞
(2)對監(jiān)理單位不應處罰。理由：監(jiān)理單位無過錯
(3)對甲施工單位不應處罰。理由：甲施工單位無過錯
(4)對乙施工單位應予處罰。理由：無設計方案施工
案例:
某工業(yè)項目，建設單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標并負責施工監(jiān)理工作�？偙O(jiān)理工程師在主持編制監(jiān)理規(guī)劃時，安排了一位專業(yè)監(jiān)理工程師負 責項目風險分析和相應監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的編寫工作。經(jīng)過風險識別、評價，按風險量的大小將該項目中的風險歸納為大、中、小三類。根據(jù)該建設項目的具體情況，監(jiān) 理工程師對建設單位的風險事件提出了正確的風險對策，制定了相應的風險控制措施。
c|
序號 |
風 險 事 件 |
風險對策 |
控 制 措 施 |
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1 |
通貨膨脹 |
風險轉(zhuǎn)移 |
建設單位與承包單位簽訂固定總價合同 |
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2 |
承包單位技術、管理水平低 |
風險回避 |
出現(xiàn)問題向承包單位索賠 |
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3 |
承包單位違約 |
風險轉(zhuǎn)移 |
要求承包單位提供第三方擔�；蛱峁┞募s保函 |
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4 |
建設單位購買的昂貴設備 |
風險轉(zhuǎn)移 |
從現(xiàn)金凈收入中支出 |
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5 |
第三方責任 |
風險自留 |
建立非基金儲備 |
通過招標，建設單位與土建承包單位和設備安裝單位簽訂了合同。
設備安裝時，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)：土建承包單位施工的某一設備基礎預理的地腳螺栓位置與設備基座相應的尺寸不符，設備安裝單位無法將設備安裝到位， 造成設備安裝單位工期延誤和費用損失。經(jīng)查，土建承包單位是按設計單位提供的設備基礎圖施工的，而建設單位采購的是該設備的改型產(chǎn)品，基座尺寸與原設計圖 紙不符。對此，建設單位決定作設計變更，按進場設備的實際尺寸重新預埋地腳螺栓，仍由原土建承包單位負責實施。土建承包單位和設備安裝單位均依據(jù)合同條款 的規(guī)定，提出了索賠要求。
問題
1.針對監(jiān)理工程師提出的風險轉(zhuǎn)移、風險回避和風險自留三種風險對策，指出各自的適用對象(指風險量大小)，分析監(jiān)理工程師在表中提出的各項風險控制措施是否正確，說明理由。
2.針對建設單位提出的設計變更，說明實施設計變更過程的工作程序
3.按《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定，寫出土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求和總監(jiān)理工程師處理索賠過程應使用的相關表格
參考答案
1.風險轉(zhuǎn)移適用于風險量大或中等的風險事件。
風險回避適用于風險量大的風險事件
風險自留適用于風險量小的風險事件
(1)正確。固定總價合同對建設單位沒有風險。
(2)不正確。應選擇技術管理水平高的承包單位。
(3)正確第三方擔�；虺邪鼏挝惶峁┞募s保函可轉(zhuǎn)移風險
(4)不正確，從現(xiàn)金凈收人中支出屬風險自留(或答“應購買保險”)。
(5)正確。出現(xiàn)風險損失，從非基金儲備中支付，有應對措施。
2.(1)建設單位向設計單位提出設計變更要求。
(2)設計單位負責完成設計變更圖紙，簽發(fā)設計變更文件
(3)總監(jiān)理工程師審核設計變更圖紙，對設計變更的費用和工期做出評估，協(xié)助建設單位和承包單位進行協(xié)商，并達成一致。
(4)各方簽認設計變更單，承包單位實施設計變更
(5)監(jiān)督承包單位實施設計變更。
3.土建承包單位和設備安裝單位提出索賠要求的表格：《費用索賠申請表》、《工程臨時延期申請表》
總監(jiān)理工程師處理索賠要求的表格：《費用索賠審批表》、《工程臨時延期審批表》、《工程最終延期審批表》。
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