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2016基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》鞏固習題
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1、 開放式基金所特有的風險是( )。
A.合規(guī)風險
B.巨額贖回風險
C.技術風險
D.基金自身的管理風險
2、 ( )是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券基金機構
3、 資本市場是融資期限在( )的金融市場。
A.半年以內
B.1年以內
C.1年以上
D.3年以上
4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產品或工具的是( )。
A.不動產
B.房地產抵押按揭
C.貴重金屬
D.銀行存款
5、 內部控制大綱應當明確的內容不包括( )。
A.內控目標
B.內控原則
C.控制環(huán)境
D.業(yè)績評估
6、 合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調性原則
7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
8、 下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是( )。
A.開放式基金的認購程序包括認購和確認
B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費
C.封閉式基金的認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費
D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內認購和場外認購
9、 下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是( )。
A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益
B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險
D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度
10、 下列關于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是( )。
A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%
C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%
D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%
11、 我國只有( )證券交易所開辦場內認購分級基金份額。
A.上海
B.深圳
C.北京
D.天津
12、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是( )。
A.推介符合適用性原則的基金
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點
D.定期提供產品凈值信息
13、 在我國，基金管理人只能由依法設立的( )擔任。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.基金管理公司
D.信托公司
14、 下列不屬于基金客戶服務特點的是( )。
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.持續(xù)性
D.歷史性
15、 下列關于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是( )。
A.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失
B.基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動
C.基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責;超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序
D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，不需要向所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)
參考答案：
1-5 BACDD 6-10 CCDBA 11-15 BACDD
每天一句學習名言：重要的不是知識的數(shù)量，而是知識的質量，有些人知道很多很多，但卻不知道最有用的東西。—— 托爾斯泰
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