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2016年12月基金從業(yè)考試《私募股權投資》基礎習題
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第1題 關于私募基金合同，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定規(guī)定《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》內(nèi)容之外的事項
�、�.《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動
�、�.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示
�、�.對基金合同作出調(diào)整變動的，管理人應在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第七條規(guī)定，對于本指引有明確要求的，基金合同中應當載明本指引規(guī)定的相關內(nèi)容。在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關法律法規(guī)的前提下，基金合同當事人可以根據(jù)實際情況約定本指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項。本指引某些具體要求對當事人確不適用的，當事人可對相應內(nèi)容做出合理調(diào)整和變動，但管理人應在《風險揭示書》中向投資者進行特別揭示，并在基金合同報送中國基金業(yè)協(xié)會備案時出具書面說明。
第2題 下列說法錯誤的是( )。
A.基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定
B.基金份額持有人大會日常機構應當由基金合同約定
C.基金合同應訂明基金份額持有人大會或日常機構的議事內(nèi)容與程序
D.基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動
參考答案：B
參考解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。基金份額持有人大會日常機構的人員構成和更換程序應由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
第3題 《私募投資基金募集行為管理辦法》所稱的基金業(yè)務外包服務機構包括( )。
�、�.為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構
Ⅱ.為私募基金募集機構提供支付結算服務的基金銷售機構
�、�.對私募基金募集結算資金進行監(jiān)督和份額登記的基金銷售機構
Ⅳ.提供與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱基金業(yè)務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。
第4題 從事私募基金募集業(yè)務的人員應當( )。
�、�.具有基金從業(yè)資格
�、�.遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
�、�.恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范
�、�.參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第四條規(guī)定，從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。
第5題 下列有關公司型基金的說法正確的是( )。
�、�.投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金
�、�.公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東
�、�.把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
�、�.公司型基金單個參與人數(shù)上限為200人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》第三條規(guī)定，公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體(以下簡稱“公司”)，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構進行管理的私募投資基金。公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。
第6題 《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》自( )起實施。
A.2016年7月1日
B.2016年7月15日
C.2016年8月1日
D.2016年8月15日
參考答案：B
參考解析：私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)、私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)、私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)，上述指引自二〇一六年七月十五日起施行。
第7題 信息披露義務人應當按照( )向投資者進行信息披露。
�、�.中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定
Ⅱ.基金合同
�、�.公司章程
Ⅳ.合伙協(xié)議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第8題 制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據(jù)是( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
�、�.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題 《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔( )，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
A.有限連帶責任
B.連帶責任
C.重要責任
D.無限連帶責任
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第二條規(guī)定，所稱合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。
第10題 私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案( )。
�、�.不構成對私募基金管理人投資能力的認可
�、�.不構成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可
�、�.構成對私募基金管理人投資能力的認可
Ⅳ.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
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