2015年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》試題（一）
1、證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。( )
2、公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。( )
3、下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，稱(chēng)為股份回購(gòu)
B.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外
C.各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度
D.通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌
4、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購(gòu)
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
5、股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，被稱(chēng)為( )。
A.參與型優(yōu)先股票
B.股息率固定優(yōu)先股票
C.固定利息優(yōu)先股票
D.固定盈利優(yōu)先股票
多項(xiàng)選擇題
6、根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管
C.接管
D.行政重組
7、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，屬于申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是( )。
A.具有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
8、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，常見(jiàn)的參考利率有( )。
A.國(guó)債利率
B.聯(lián)邦基金利率
C.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
D.歐洲美元定期存款單利率
9、某上市公司2010年利潤(rùn)總額為6800萬(wàn)元，年末股本總數(shù)為17000萬(wàn)股，所得稅率為25%，上年滾存利潤(rùn)為7100萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則( )。
A.每股收益(攤薄)為0.3元/股
B.提取法定盈余公積金為510萬(wàn)元
C.提取任意盈余公積金為255萬(wàn)元
D.共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11180萬(wàn)元
10、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
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