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登記與交易結(jié)算的訓(xùn)練習(xí)題

　　每一個(gè)章節(jié)的習(xí)題訓(xùn)練，針對(duì)性更強(qiáng)，有利于強(qiáng)化知識(shí)點(diǎn)記憶及應(yīng)用。以下是小編整理的登記與交易結(jié)算的訓(xùn)練習(xí)題，希望對(duì)大家有所幫助

　　1.目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。f2015年5月真題]

　　A.B股 B.A股 C.基金 D.債券

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　2.滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括( )。[2015年5月真題]

　　A.分級(jí)結(jié)算原則 B.貨銀對(duì)付原則

　　C.凈額清算原則 D.次日交收原則

　　【答案】D

　　【解析】滬深證券交易所的證券結(jié)算原則包括：①凈額清算原則;②共同對(duì)手方制度;③貨銀對(duì)付原則;④分級(jí)結(jié)算原則。

　　3.清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )。[2015年3月真題]

　　A.結(jié)算 B.登記 C.過戶 D.收付

　　【答案】A

　　【解析】證券交易的清算是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過程;證券交易的交收是指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購(gòu)證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。

　　4.下列定義中，符合證券交易清算的是( )。[2009年5月真題]

　　A.結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為

　　B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　C.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　【答案】B

　　【解析】A項(xiàng)屬于證券交易中交收的概念;CD兩項(xiàng)屬于清算的另外兩種解釋，但不是證券交易的清算解釋。

　　5.證券交易過程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在( )時(shí)。

　　A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬

　　【答案】C

　　【解析】交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)不是實(shí)物形式)。

　　6.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以( )。

　　A.簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　B.防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行

　　C.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累

　　D.防范證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　7.在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括( )。

　　A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券

　　B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款

　　C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

　　D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款

　　【答案】B

　　【解析】在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)同種證券才能合并計(jì)算。

　　8.在我國(guó)，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。

　　A.證券公司 B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　9.貨銀對(duì)付原則是指( )。

　　A.在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)證券公司價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額

　　B.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　C.清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　D.在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

　　【答案】D

　　【解析】ABC三項(xiàng)描述的均為凈額清算原則。

　　10.貨銀對(duì)付的主要目的是為了( )。