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2016證券投資基金復(fù)習(xí)題及答案
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習(xí)題一
1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅
答案： C
解析： 《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。
2、 ( )負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A 、 中央結(jié)算公司
B 、 中國(guó)人民銀行
C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D 、 同業(yè)拆借中心
答案： D
解析： 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過(guò)交易系統(tǒng)開(kāi)展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是( )。
A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
答案： A
解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。
4、 關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D 、 對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
答案： D
解析： 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、 UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說(shuō)明書的指令
C 、 擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”
答案： D
解析： A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容，但不是最大突破;D項(xiàng)，UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提提供了“歐盟護(hù)照”，即在歐盟任何一個(gè)成員國(guó)都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國(guó)不得為非本國(guó)的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。
6、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券的估值，采用( )提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金托管人
C 、 第三方估值機(jī)構(gòu)
D 、 基金管理人
答案： C
7、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為( )日的16：00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案： B
解析： A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00.在最終交收時(shí)點(diǎn)，由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司進(jìn)行證券交收和資金清算。
8、 買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括( )。
A 、 券款對(duì)付
B 、 見(jiàn)券付款
C 、 見(jiàn)款付券
D 、 純?nèi)^(guò)戶
答案： D
解析： 買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式。
9、 ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A 、 固定利率債券
B 、 累進(jìn)利率債券
C 、 免稅債券
D 、 貼現(xiàn)債券
答案： D
解析： 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等。
10、 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A 、 利率風(fēng)險(xiǎn)
B 、 匯率風(fēng)險(xiǎn)
C 、 信用風(fēng)險(xiǎn)
D 、 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
答案： B
解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。
習(xí)題二
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
2.一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
6.獨(dú)立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級(jí)管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
7.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價(jià)估值。 ( )
A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄
正確答案：
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B
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