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證券從業(yè)考試法律法規(guī)10大考點(diǎn)
證券從業(yè)考試知識點(diǎn)較多，考生們平時(shí)要多做練習(xí)來鞏固知識。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的證券從業(yè)考試法律法規(guī)10大考點(diǎn)，希望對大家有幫助!
【考點(diǎn)一】營銷人員客戶服務(wù)要求
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的要求
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：
(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。
(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。
(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
【考點(diǎn)二】證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)定
1.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
2.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。
3.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
4.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。
5.證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
6.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
7.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
8.禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。
9.證券投資顧問不得通過廣播、電視網(wǎng)絡(luò)報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
【考點(diǎn)三】代銷合同權(quán)利與義務(wù)
代銷合同的權(quán)利與義務(wù)
證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：
(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。
(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。
(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。
(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
【考點(diǎn)四】基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)容
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：
(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。
(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。
(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。
(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。
(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。
未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。
【考點(diǎn)五】證券公司代銷金融產(chǎn)品
證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。
(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。
(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。
【考點(diǎn)六】證券投資顧問執(zhí)業(yè)規(guī)范
投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。
(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研
究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。
(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。
(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。
(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
【考點(diǎn)七】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力�？蛻魬�(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾�？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。
任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
【考點(diǎn)八】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》要求：
(1)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和集合資產(chǎn)管理合同內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：“所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾”。
(3)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定;參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
(4)客戶應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾�？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(5)證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(6)證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。
(7)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理。
(8)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理。
【考點(diǎn)九】概念和基本關(guān)系
(一)證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念
1.證券投資咨詢。證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
2.證券投資顧問。證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問費(fèi)用等。
3.證券研究報(bào)告。證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者影響其市場價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
(二)證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系
1.證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異和邊界。
(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。
(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與投資顧問業(yè)務(wù)的邊界問題。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂協(xié)議、單獨(dú)收取費(fèi)用，且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。
(3)證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)與投資顧問服務(wù)的融合情形。實(shí)踐中，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合。約定傭金中包含顧問服務(wù)報(bào)酬，是間接獲取投資顧問服務(wù)收入的一種普遍方式。
(4)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
2.證券投資顧問與證券經(jīng)紀(jì)人具有不同的法律定位。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人;經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息。
證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工。證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工。證券投資顧問要了解客戶需求，評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供有針對性的顧問建議服務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)人拓展服務(wù)范圍，提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)加入一家具備證券投資業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，成為證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的正式員工，并通過所在機(jī)構(gòu)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。
3.發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系。證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在立法或者規(guī)則上相互獨(dú)立。在實(shí)踐操作中，兩者存在緊密聯(lián)系。
從境外證券市場的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。如國際投資銀行對機(jī)構(gòu)客戶的服務(wù)主要采取“研究報(bào)告+機(jī)構(gòu)客戶銷售+交易通道”的模式。研究報(bào)告由國際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶;機(jī)構(gòu)客戶銷售人員屬于投資顧問人員，負(fù)責(zé)與機(jī)構(gòu)客戶交流或者轉(zhuǎn)述已發(fā)布研究報(bào)告的觀點(diǎn)。研究報(bào)告同時(shí)發(fā)送給公司的其他投資顧問團(tuán)隊(duì)，由投資顧問團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化為具體的投資建議，提供給公司經(jīng)紀(jì)客戶中約定提供投資顧問服務(wù)的客戶。
“研究報(bào)告+機(jī)構(gòu)客戶銷售+交易通道”模式，可以方便地為客戶提供綜合的一站式服務(wù)，但需要合理區(qū)分客戶支付的研究服務(wù)報(bào)酬和交易通道服務(wù)報(bào)酬，使客戶明白消費(fèi)并明確責(zé)任，規(guī)范行為，保護(hù)投資者權(quán)益。
【考點(diǎn)十】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為
證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格;未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益;自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶;通過報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易;將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作;接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額;接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng);以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);同一高級管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù);以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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