2017證券從業(yè)資格證券市場法律法規(guī)考點(diǎn)歸納

　　證券市場是證券發(fā)行和交易的場所。從廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。接下來小編為大家精心準(zhǔn)備了2017證券從業(yè)資格證券市場法律法規(guī)考點(diǎn)歸納，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請密切留意我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　證券交易的條件及方式

　　(一)證券交易的條件

　　(1)依法發(fā)行并交付的證券 (2)不在限制期內(nèi) (3)在依法設(shè)立的交易所上市

　　(二)證券交易的方式

　　1、競價交易

　　(1)競價交易的理解 多個買家和賣家，出價最低的賣家和出價最高的買家達(dá)成交易。

　　(2)公開集中競價特征 a.在證券交易所內(nèi) b.公開申報、競價成交 c.按買賣組連續(xù)成交

　　2、競價交易原則

　　(1)價格優(yōu)先 同時出現(xiàn)兩個及以上報價的，賣方以較低價格，買方以較高價格優(yōu)先成交

　　(2)時間優(yōu)先 兩個及以上相同報價的，以報價時間在前的優(yōu)先成交

　　【單選】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。

　　A.拍賣 B.約定競價 C.分散交易 D.公開的集中競價交易

　　答案：D 解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實(shí)行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　股票上市的條件、申請和公告

　　(一)股票上市的條件

　　1、已公開發(fā)行

　　2、股本總額不少于3000萬元

　　3、股本總額未超過4億元的，公開發(fā)行股份超過股份總數(shù)25%

　　4、股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份超過股份總數(shù)10%

　　5、近3年無重大違法行為，財務(wù)報告無虛假記載

　　*交易所可自行規(guī)定不低于上述條件的其他條件

　　【單選】下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　答案：B 解析：公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　(二)股票上市的申請

　　1、上市程序

　　(1)發(fā)行股票 (2)注冊登記 (3)申請上市(向交易所)

　　(4)審查批準(zhǔn)(交易所上市委員會) (5)訂立上市協(xié)議(確定上市日期)

　　2、申請材料

　　(1)上市報告書 (2)申請股票上市的股東大會決議 (3)公司章程

　　(4)營業(yè)執(zhí)照 (5)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年財務(wù)會計報告

　　(6)法律意見書及上市保薦書 (7)最近一次的招股說明書

　　(8)交易所規(guī)則規(guī)定的其他文件

　　3、審查批準(zhǔn)

　　(1)審查批準(zhǔn)的主體 證券交易所上市委員會

　　(2)審查批準(zhǔn)的時限 收到申請之日起20個工作日內(nèi)

　　(3)審查批準(zhǔn)的報備 報證監(jiān)會備案，抄報國務(wù)院證券委

　　(三)股票上市的公告

　　1、公告內(nèi)容

　　(1)股票上市的有關(guān)文件 (2)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　(3)前十大股東名單和持股數(shù)量 (4)公司的實(shí)際控制人

　　(5)董事、監(jiān)事、高管人員名單及持有本公司股票和債券的情況

　　2、公告要求

　　(1)規(guī)定期限內(nèi)公告有關(guān)文件 (2)置備于公眾場所

　　【多選】股票上市必須公告以下哪些內(nèi)容( )。

　　A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 B.前十大股東名單和持股數(shù)量

　　C.公司的控股股東 D.董事、監(jiān)事、高管人員名單

　　答案：ABD 解析：C項(xiàng)錯在應(yīng)公告公司的實(shí)際控制人

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