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證券從業(yè)資格模擬考試試題匯總
在平時(shí)的學(xué)習(xí)、工作中，我們都可能會(huì)接觸到試題，借助試題可以為主辦方提供考生某方面的知識(shí)或技能狀況的信息。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格模擬考試試題匯總，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格模擬考試試題 1
1.證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于( )。
A.計(jì)劃說明書
B.集合資產(chǎn)管理合同文本
C.推廣方案及推廣代理協(xié)議
D.盈利預(yù)測報(bào)告
2.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。
A.柜臺(tái)代理買賣
B.證券登記結(jié)算公司代理買賣
C.證券交易所代理買賣
D.證券承銷代理買賣
3. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )
A.委托有效期滿，委托指令失效
B.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失效
D.我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效
4.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括( )。
A.書面警示
B.口頭警示
C.約見談話
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
5.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.在交易所上市交易滿6個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的.股票的流通股本不少于1億股
C.股東人數(shù)不少于4000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25%
6.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括( )等。
A.身份證號碼
B.聯(lián)系人地址
C.個(gè)人姓名
D.職業(yè)
7.上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有( )。
A.3天
B.7天
C.28天
D.91天
證券從業(yè)資格模擬考試試題 2
單項(xiàng)選擇題
1、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
2、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ）
3、 加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ）
4、 歐洲債券在發(fā)行法律方面（ ）。
A．受發(fā)行所在國有關(guān)法規(guī)管制和約束
B．須經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束
D．不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法規(guī)管制和約束，不需經(jīng)發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
5、 作為無盈利、無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．負(fù)債股息
C．財(cái)產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
6、對設(shè)立證券公司的.行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（ ）起做出。
A．1個(gè)月內(nèi)
B．3個(gè)月內(nèi)
C．6個(gè)月內(nèi)
D．9個(gè)月內(nèi)
多項(xiàng)選擇題
7、 上海證券交易所、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式有（ ）。
A．隨機(jī)競價(jià)
B．連續(xù)競價(jià)
C．集合競價(jià)
D．協(xié)議定價(jià)
8、 證券公司經(jīng)營（ ）以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
9、 金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
10、 公司公積金的來源有（ ）。
A．股票溢價(jià)發(fā)行超過股票面值的溢價(jià)部分
B．法定公積金和任意公積金
C．資產(chǎn)重估增值部分
D．公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)
證券從業(yè)資格模擬考試試題 3
1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的------。
A 書面憑證 B 法律憑證
C 收入憑證 D 資本憑證
2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的------劃分的。
A 交易的對象 B 交易的性質(zhì)
C 交易的期限 D 交易的時(shí)間
3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的.一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是------。
A 場外交易市場 B 有形市場
C 第三市場 D 第四市場
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 紐約 B 倫敦
C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918 年夏天成立的------。
A 上海證券交易所 B 上海眾業(yè)公所
C 上海華商證券交易所 D 北平證券交易所
6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展------。
A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制
C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制
7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了------，對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A 股票發(fā)行審核委員會(huì) B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 交易所監(jiān)督部 D 證券登記機(jī)構(gòu)
8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指------。
A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 證監(jiān)會(huì) D 證券登記結(jié)算公司
9、以下屬于同步性指標(biāo)的有（ ）。
A．企業(yè)工資支出
B．個(gè)人收入
C．GDP
D．社會(huì)商品銷售額
10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是--------。
A 普通股票 B 優(yōu)先股票
C 銀行債權(quán) D 普通債權(quán)
11、股票的理論價(jià)值是--------。
A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值
C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值
12、20 世紀(jì)早期，美國--------州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。
A 紐約 B 新澤西
C 華盛頓 D 芝加哥
13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有-----。
A 制定公司內(nèi)部基本管理制度
B 制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
C 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D 對是否發(fā)行公司債券作出決議
證券從業(yè)資格模擬考試試題 4
1、 在新股通過網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）
2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
A．市場指數(shù)的收益率
B．市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C．市場指數(shù)的透明度
D．市場指數(shù)的覆蓋率
5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．證券經(jīng)營結(jié)算公司
D．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
7、A公司權(quán)證的'某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。
A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。
A．正確
B．錯(cuò)誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題 5
1、 基金表現(xiàn)的優(yōu)劣只能通過（ ）才能作出評判。
A．相對表現(xiàn)
B．基準(zhǔn)表現(xiàn)
C．絕對表現(xiàn)
D．超常表現(xiàn)
2、 多個(gè)證券組合可行域的特點(diǎn)是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。（ ）
3、 基金管理公司的督察長直接對（ ）負(fù)責(zé)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．總經(jīng)理
4、 通過強(qiáng)制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來的.低效無序狀況，提高證券市場的有效性。（ ）
5、 債券久期可以衡量利率的微小變動(dòng)對債券價(jià)格的影響。（ ）
6、 第一只ETF是在（ ）推出的。
A．英國
B．美國
C．加拿大
D．澳大利亞
7、 基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
8、基金經(jīng)理人對股票投資組合基本策略的選擇，建立在對股票市場的有效性的認(rèn)識(shí)上。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、如果證券市場是有效市場， 那么這個(gè)市場的特征是（ ）。
A．未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測
B．價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息
C．價(jià)格不起伏
D．證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化
10、基金公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5 000萬元。
A．正確
B．錯(cuò)誤
證券從業(yè)資格模擬考試試題 6
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門高級管理人員離任時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長離任時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)將對其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的'特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲(chǔ)蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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