2014年5月期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)分析真題

　　單選題

　　1.從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。

　　A.公開、公平、公正、公信

　　B.公開、公平、公正、誠實信用

　　C.公開、公平、公正、自愿

　　D.公開、公平、公正、公序良俗

　　2·國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和()的授權，履行監(jiān)督管理職責。

　　A.國務院

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　3.期貨交易所以其全部財產承擔()責任。

　　A.民事

　　B.行政

　　C.刑事

　　D.經濟

　　4·期貨公司申請結算業(yè)務資格的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起()

　　內做出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　5.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求()的意見。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院有關部門

　　C.全國人大常委會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6.在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

　　A.工商行政管理部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　7·期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　8·期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()

　　A.1;3

　　B.3;3

　　C.1;6

　　D.3：6

　　9·銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　A.全國人大常委會

　　B.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　C.國務院銀行監(jiān)督管理機構

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。

　　A.期貨交易所

　　B.該會員

　　C.期貨交易所和該會員按比例

　　D.期貨交易所和該會員共同連帶

　　【參考答案】：

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　2.【答案】D

　　【解析】國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

　　3.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。

　　4.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

　　5.【答案】B、

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

　　7.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　8.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。

　　9.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

　　10.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

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