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咨詢工程師分析評價第一章復(fù)習(xí)輔導(dǎo)
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第 1 章 概述
一、內(nèi)容提要
1.項目目標(biāo)與項目決策。
2.項目決策分析與評價的任務(wù)、基本要求和主要內(nèi)容。
3.項目前期咨詢評估。
二、重點、難點
1.項目決策的原則及程序
2. 項目決策分析與評價的任務(wù)和要求
3.可行性研究的內(nèi)容、項目申請報告的內(nèi)容
4.項目前期咨詢評估
三、內(nèi)容講解
第一節(jié) 項目目標(biāo)與項目決策
項目決策分析與評價是投資項目科學(xué)決策的重要工作，是項目前期階段工作的核心。
一、項目 本書中，項目是指投資于工程建設(shè)的項目，簡稱工程項目或建設(shè)項目。
二、項目目標(biāo)
(一)項目的宏觀目標(biāo) 項目的宏觀目標(biāo)是指項目建設(shè)對國家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生
的積極影響和作用。
(二)項目的具體目標(biāo) 項目的具體目標(biāo)是指項目建設(shè)要達(dá)到的直接效果。不同性質(zhì)項目的具體目標(biāo)也是有區(qū)別的。
具體目標(biāo)主要有：
1. 效益目標(biāo)。
2. 規(guī)模目標(biāo)。
3. 功能目標(biāo)。
4. 市場目標(biāo)。
(三)建設(shè)項目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)的一致性
二、項目決策
(一)決策
1.決策：
2.決策過程：信息收集——方案設(shè)計——方案評價——方案抉擇四個相互聯(lián)系的階段。
3.決策的分類
(1)根據(jù)決策對象的性質(zhì)：投資決策、融資決策、營銷決策等;
(2)根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量：單目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策;
(3)根據(jù)決策問題面臨條件：確定型決策、風(fēng)險型決策和不確定型決策。
(二)投資項目決策
1.投資項目決策含義
投資項目決策是指最終做出是否投資建設(shè)某個項目的決定。
2.建設(shè)項目決策分類
從不同決策者的角度可將項目決策分為：
(1)企業(yè)投資項目決策。以獲得經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和提升持續(xù)發(fā)展能力為目標(biāo)。
(2)政府投資項目決策。以滿足社會公共需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)。
(3)金融機(jī)構(gòu)貸款決策。
銀行等金融機(jī)構(gòu)遵照“獨立審貸、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險”的原則，依據(jù)申請貸款的項目法人單位的信用水平、經(jīng)營管理能力和還貸能力以及項目的盈利能力，做出是否貸款的決定。
(三)投資項目決策的內(nèi)涵和作用
投資項目決策的內(nèi)涵：在廣泛占有信息資料的基礎(chǔ)上，對擬建項目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和多種角度的綜合分析評價，決定項目是否建設(shè)，在什么地方和什么時間建設(shè)，選擇并確定項目建設(shè)的較優(yōu)方案。
投資項目決策的作用：項目建設(shè)具有不可逆轉(zhuǎn)性，投資形成的實物工程難以改變，一旦決策有誤，有可能導(dǎo)致工程廢棄、造成損失，甚至項目的失敗。
(四)項目決策應(yīng)遵循的原則
1. 科學(xué)決策原則
2. 民主決策原則：
3. 多目標(biāo)綜合決策原則
4. 風(fēng)險責(zé)任原則
5. 可持續(xù)發(fā)展原則
三、項目決策程序
(一)投資體制改革的基本內(nèi)容
(1)改革政府對企業(yè)投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，落實企業(yè)投資自主權(quán);
(2)合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度;
(3)進(jìn)一步拓展項目的融資渠道，發(fā)展多種融資方式;
(4)培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競爭;
(5)健全投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方式，完善調(diào)控手段;
(6)加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程，最終建立起市場引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。
(二)投資項目決策的程序和內(nèi)容
對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。
對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告。
1.企業(yè)投資項目決策(核準(zhǔn))的程序和內(nèi)容
對企業(yè)投資項目，政府僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院規(guī)定禁止投資的項目以外，無論規(guī)模大小，均改為備案制。
企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
對于《核準(zhǔn)目錄》以外的企業(yè)投資項目實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。
對于企業(yè)投資建設(shè)實行政府核準(zhǔn)制的項目，一般是在企業(yè)完成項目可行性研究后，根據(jù)可行性研究的基本意見和結(jié)論，委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制項目申請報告，按照事權(quán)劃分，分別報政府投資主管部門進(jìn)行核準(zhǔn)。由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告應(yīng)有甲級工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。
項目申報單位在向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送申請報告時，需根據(jù)國家法律、法規(guī)的規(guī)定，附送城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、水利、節(jié)能等行政主管部門出具的審批意見和金融機(jī)構(gòu)項目貸款承諾。
項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)申請后，如有需要，應(yīng)委托符合資質(zhì)要求、入選的咨詢中介機(jī)
構(gòu)進(jìn)行評估，企業(yè)投資項目決策(核準(zhǔn))的程序如圖1-1。
2.政府投資項目決策(審批)的程序和內(nèi)容
對于政府投資項目，仍要按照規(guī)定的程序進(jìn)行決策。這類建設(shè)項目必須先列入行業(yè)、部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，由政府投資主管部門審批項目建議書，審查決定項目是否立項;再經(jīng)過對可行性研究報告的審查，決定項目是否決策建設(shè)。
根據(jù)投資體制改革有關(guān)完善政府投資體制、規(guī)范政府投資行為、合理界定政府投資范圍
的規(guī)定，政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。按照投資事權(quán)劃分，中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。
為健全政府投資項目決策機(jī)制，提高政府投資項目決策的科學(xué)化、民主化水平，政府投資項目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求入選的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證;特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度;逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。
對于政府投資項目：
1.采用直接投資和資本金注入方式的，政府投資主管部門從投資決策角度只審批項目
建議書和可行性研究報告，除特殊情況外，不再審批開工報告，同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作;
2.采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報告。政府投資項目決策
(審批)的程序如圖1-2。
(三)項目決策的責(zé)任
項目審批(核準(zhǔn))決策相關(guān)單位的職責(zé)：
1.政府投資主管部門：
2. 環(huán)境保護(hù)主管部門：
3. 國土資源主管部門：
4. 城市規(guī)劃主管部門：
5. 相關(guān)行業(yè)主管部門：
6. 其他有關(guān)主管部門：
7. 金融機(jī)構(gòu)：
8. 咨詢機(jī)構(gòu)：
9. 項目(法人)單位：
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