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證券從業(yè)資格測(cè)試試題及答案
1、預(yù)期理論假定對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響( )。
A.遠(yuǎn)期利率
B.即期利率
C.平均利率
D.中短期平均利率
【答案】：A
2、( )基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤(pán)、成長(zhǎng)型公司的股票。
A.保本型
B.平衡型
C.積極成長(zhǎng)型
D.收入型
【答案】：C
3、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值( )時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
A.1%
B.2%
C.10%
D.20%
【答案】：B
4、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金一般都要由( )來(lái)保管基金資產(chǎn)。
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
【答案】：D
5、封閉式基金( )披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
【答案】：B
6、有效的資產(chǎn)配置( )降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益。
A.可以
B.不能
C.不確定
D.以上皆不正確
【答案】：A
7、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)以( )確定公允價(jià)值。
A.市價(jià)
B.最近交易市價(jià)
C.參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)
D.估值
【答案】：B
8、一般很少分紅，經(jīng)常將投資所得的股息、紅利和盈利進(jìn)行再投資，以實(shí)現(xiàn)資本增值的基金種類(lèi)是( )。
A.收入型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.平衡型基金
D.傘型基金
【答案】：B
9、歷史上看，歐洲大陸的( )占據(jù)了基金銷(xiāo)售的絕對(duì)市場(chǎng)份額。
A.銀行
B.證券公司
C.保險(xiǎn)公司
D.基金公司
【答案】：A
10、當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì) ，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于( )。
A.買(mǎi)人并持有策略
B.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
C.投資組合保險(xiǎn)策略
D.投資組合策略
【答案】：A
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