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2016年《證券交易》考試試題
為幫助同學們更好備考證券考試，yjbys小編為大家準備了證券交易的模擬試題，希望能為大家提供幫助!
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.可轉換債券是指可兌換成( )的債券。
A.股票
B.另一種債券
C.期貨
D.現金
2.關于新股網上發(fā)行，下列說法不正確的是( )。
A.網上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網絡進行的，具有高效、安全的優(yōu)點
B.網上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經濟性的優(yōu)點
C.全額預繳、比例配售是網上發(fā)行方式的一種
D.股票網上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發(fā)行方式
3.設立證券登記結算機構，自有資金應不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬
4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。
A.柜臺和承銷業(yè)務中
B.上市證券
C.柜臺
D.承銷
5.( )，我國開始啟動股權分置改革試點工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
7.交易席位根據( )不同，可分為有形席位和無形席位。
A.席位的報盤方式
B.席位經營的證券品種
C.席位使用的業(yè)務種類
D.席位的申請流程
8.下列期貨中，( )不屬于金融期貨。
A.利率期貨
B.期權期貨
C.外匯期貨
D.股票價格指數期貨
9.債券買斷式回購業(yè)務亦稱( )。
A.封閉式回購
B.抵押式回購
C.開放式回購
D.租賃式回購
10.在我國，證券交易所專用席位是用于( )交易的席位。
A.A股股票
B.B股股票
C.國債
D.基金
11.現今印花稅A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。
A.1‰，1‰
B.3‰，3‰
C.3.5‰，4‰
D.4‰，3.5‰
12.下列各項中，不屬于證券經紀業(yè)務特點的是( )。
A.證券經紀商的中介性
B.證券經紀商指令的權威性
C.業(yè)務對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A.A字頭和D字頭
B.B字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
14.委托買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委托證券的( )。
A.數量
B.品種
C.證券賬號
D.價格
15.某結算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為( )萬元。
A.2.756R
B.2.7273
C.2.8926
D.2.9866
16.關于證券交易所的普通會員，下列說法正確的是( )。
A.只能是證券公司
B.包括有資金實力的個人
C.包括其他金融機構
D.無嚴格限制
17.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每周( )。
A.周一、周三、周五
B.周五
C.周二、周四
D.周一至周五
18.下列關于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同事按規(guī)則計收違約金
B.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C.如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補 購)
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題
19.境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件為( )。
A.工作證
B.護照
C.居民身份證
D.戶口冊
20.目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
21.比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是( )。
A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的
C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時間段達到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
22.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.選擇證券經紀商
B.了解交易風險，明確買賣方式
C.采用正確的委托手段
D.如實填寫開戶書
23.關于可轉換債券，以下表述中不正確的是( )。
A.持有者可按規(guī)定將可轉換債券轉換成股票
B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息
C.持有者可自行選擇是否轉股
D.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性
24.下列不屬于非交易過戶登記的是( )。
A.因繼承而發(fā)生的股權變更登記
B.因財產分割而發(fā)生的股權變更登記
C.因法院判決而發(fā)生的股權變更登記 D.因可轉換公司債券轉股而發(fā)生的股權變更登記
25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.報單
26.( )不是證券經紀商應發(fā)揮的作用。
A.充當證券買賣的媒介
B.提高證券市場效率
C.提供咨詢服務
D.防止股價波動
27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
28.以下關于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用l個網關進行1個交易單元的交易申報
29.國債回購交易實質是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價證券
D.可轉換債券
30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
31.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務。
A.非交易過戶
B.交易過戶
C.發(fā)放現金紅利
D.股東名冊登錄
32.以下不屬于股份登記的是( )。
A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股和配股登記
D.發(fā)放現金股利登記
33.證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( )。
A.提交年度工作報告和重大事項變更報告
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動
C.繳納特別會員費及相關費用
D.協(xié)調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務
34.證券公司在從事自營業(yè)務中可以( )。
A.以個人名義進行自營業(yè)務
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種 證券
C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
35.關于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當中
B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件
C.中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證
36.從內容上看，權證的性質是( )。
A.債權
B.股權
C.期貨
D.期權
37.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業(yè)務，注冊資本最低限
額為人民幣( )億元。
A.1
B.3
C.5
D.7
38.在我國，交易所會員( )是被允許的。
A.將席位全部以出租形式交由其他機構使用
B.退回交易席位
C.轉讓席位
D.將部分席位以承包形式交由個人使用
39.下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內容的是( )。
A.雙方權利義務和風險提示
B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容
C.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容
D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經紀業(yè)務人員的姓名
40.關于證券公司從事資產管理業(yè)務中的資產托管機構，以下說法中，( )是錯誤的。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
41.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起( )工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
42.證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
43.融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )或其整數倍。
A.1000股(份)
B.1000手
C.100股(份)
D.100手
44.標的證券為股票的，應當符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
C.股東人數不少于2000人
D.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
45.證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務院
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
46.( )用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
47.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A.2.6
B.2，3
C.3，6
D.3，12
48.客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。A.50%
B.130%
C.150%
D.300%
49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。
A.1萬張
B.3萬張
C.5萬張
D.10萬張
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